Комплаенс-контроль

Общая информацияИстория успехаРуководствоФинансовая отчётностьКомплаенс-контрольВакансии

Комплаенс-контроль

В АО «Инвестиционный финансовый дом «RESMI» функционирует подразделение Комплаенс-контроля, основными функциями которого являются:
  · представление интересов Общества во внешних уполномоченных,
  регулирующих и надзорных органах;

· контроль соблюдения Обществом и его работниками правил
  осуществления деятельности и стандартов проведения операций,
  обеспечение контроля и предотвращение риска возникновения
  расходов (убытков) вследствие несоблюдения требований
  нормативно-правовых актов Республики Казахстан и внутренних
  нормативных документов;

· построение системы и обеспечение работы с контрпартнерами,
  клиентами, поставщиками, аффилированными лицами и инсайдерами
  в целях обеспечения контроля за недопущением убытков, защиты
  интересов Общества и соответствия требованиям законодательства
  Республики Казахстан;

· реализация закона Республики Казахстан о Противодействии легализации
  (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и
  финансирования терроризма

· построение внутреннего контроля в Обществе

Приложения

pravila_vnutrennego_kontrolya_24042013.pdfprilozhenie_1.docxprilozhenie_2.docxprilozhenie_4_24042013.pdfprilozhenie_5_k_pvk_rus_(2).pdfprilozhenie_6_k_pvk_rus_.pdf