О компании

Общая информация История успеха Руководство Финансовая отчетность Комплаенс-контроль Вакансии

Комплаенс- контроль

В АО «Инвестиционный финансовый дом «RESMI» функционирует подразделение Комплаенс-контроля, основными функциями которого являются:

· представление интересов Общества во внешних уполномоченных, регулирующих и надзорных органах;

· контроль соблюдения Обществом и его работниками правил осуществления деятельности и стандартов проведения операций, обеспечение контроля и предотвращение риска возникновения расходов (убытков) вследствие несоблюдения требований нормативно-правовых актов Республики Казахстан и внутренних нормативных документов;

· построение системы и обеспечение работы с контрпартнерами, клиентами, поставщиками, аффилированными лицами и инсайдерами в целях обеспечения контроля за недопущением убытков, защиты интересов Общества и соответствия требованиям законодательства Республики Казахстан;

· реализация закона Республики Казахстан о Противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансирования терроризма

· построение внутреннего контроля в Обществе

Правила

Приложение 1 Приложение 2 Приложение 3 Приложение 4 Приложение 5 Приложение 6